SNU mezunları beş yıl boyunca M&A sırlarını akraba ve arkadaşlarıyla paylaştı; yetkililer 20'den fazla eve ve ofise baskın düzenledi.
Seoul National University mezunlarından oluşan bir finans ağı, Güney Kore'nin en prestijli üniversitesinde kurulan bağlantıları kullanarak gizli işlem bilgilerini elde etti ve finansal otoritelerin Salı günü açıklamasına göre 20 milyar won'dan fazla (14,7 milyon dolar) yasa dışı işlem karı elde etti.
Şüpheliler, SNU yatırım kulübü ve küresel bir danışmanlık şirketinde kurdukları bağlantılar üzerinden bilgi paylaştı. Soruşturmacılara göre ağ akraba ve arkadaşlara kadar uzandı ve beş yıl boyunca yaklaşık 10 kişi ipucu üzerine işlem yaptı.
Mali Hizmetler Komisyonu, Mali Denetim Servisi ve Korea Exchange'den oluşan ortak görev gücü Salı günü 20'den fazla ev ve ofise baskın düzenledi. Yetkililer ayrıca şüpheli gelirlerin bulunduğu aracı kurum hesaplarını dondurarak fonların taşınmasını veya gizlenmesini engelledi.
Soruşturmanın merkezinde, özel sermaye şirketleri ve halka açık şirketlerde üst düzey görevlerde bulunan 30'lu ve 40'lı yaşlarda olduğu değerlendirilen beş şüpheli bulunuyor. Bu kişiler, teklife tabi devralmalar ve diğer birleşme ve satın alma işlemlerine ilişkin hassas bilgilere erişim sağladı.
Çekirdek grubun en az beş kez beş hisse senedini ilgilendiren kamuya açık olmayan bilgileri paylaştığı iddia ediliyor. Görev gücüne göre katılımcılar, duyuru öncesi hisse satın alıp açıklamaların fiyatları yükseltmesinin ardından sattı.
Yetkililer, sıkı gizlilik yükümlülüğü bulunan M&A profesyonellerinin de kaynaklar arasında olduğu, yakın ilişkili bir ağ içinde tekrarlayan bilgi paylaşımını içeren bir şema olduğunu söyledi.
Görev gücü yetkilisi, şüphelilerin bilgiye şirketlerin içerisindeki kişiler olarak değil, M&A çalışmaları yoluyla ulaştıklarını belirtti.
Yetkili, "Benzer vakalara yönelik soruşturmalarımızı genişleteceğiz" dedi.
Soruşturmacılar şüpheli hesapları piyasa gözetimiyle tespit etti, ardından işlemler, hisse senetleri ve kişiler arasındaki bağlantıları izledi. Aynı şüphelileri içeren dosyaları birleştirdiler ve fon akışlarını, işlem kayıtlarını ve kişisel ilişkileri incelediler.
Görev gücüne göre soruşturma yaklaşık iki yıldır sürüyor ve ilgili kurumlar Mayıs ayından bu yana çalışmalarını koordine ediyor.
NH Investment & Securities yöneticisini ilgilendiren daha önceki bir dava, daha geniş ağın ortaya çıkarılmasına yardımcı oldu.
Yetkililer, teklife tabi devralma işleminde baş danışman olarak görev yaparken elde ettiği gizli bilgiler üzerinden işlem yaptığı iddiasıyla yöneticinin ofisi ve diğer yerlere Ekim 2025'te arama yaptı. Yöneticinin şikayeti Mayıs ayında yapıldı.
O dava, kimin işlem bilgisine erişimi olduğu ve kişilerin nasıl bağlantılı olduğunun belirlenmesine yardımcı oldu. Yetkiliye göre yöneticinin danışmanlık rolü bilgi kaynağını nispeten net hale getirirken, son davadaki katılımcıları izlemek daha zor oldu.
Securities and Futures Commission, Capital Markets Act kapsamında hesap dondurma emri vererek şüpheli yasa dışı gelirlerin elden çıkarılmasını engelledi.
Soruşturmacılar, Salı günkü baskınlarda ele geçirilen malzemeleri inceleyerek iddiaları ve ilgili kişilerin ifadelerini doğrulayacak.
Yetkililer, soruşturmayı hızla tamamlamayı, şüphelileri kovuşturmaya sevk etmeyi ve yasa dışı kazançlarının iki katına kadar idari para cezası talep etmeyi amaçladıklarını söyledi.
